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北京证监局对辖区内机构提出六点合规风控要求

北京证监局昨日召开“北京辖区2016年机构监管工作会议”，北京证监局党委书记、局长王建平在会上对辖区内机构强化合规风控工作提出了6点工作要求。 王建平表示，“依法监管、从严监管、全面监管”是今后机构监管的基本原则，“强化监管本位，拓展监管视野，着力防控风险”是今后机构监管的主要方法。 他透露，2016年北京辖区机构监管的重点工作，包括关注重点领域的重大风险，深入推动落实合规风控要求，规范账户管理、警惕违法证券期货业务活动，规范机构子公司管理、加强非持牌业务监管，规范投行和资管等业务领域的不良行为，提升投资者保护工作质量，规范投资咨询业务运营，加强信息系统安全和维稳工作，增强行业协会自律能力等。 王建平还特别强调了合规风控的重要性，并就辖区机构强化合规风控工作提出了6点要求： 一是全面排查各类风险隐患，尤其是债券信用风险、流动性风险、子公司风险等；二是加强合规风控能力建设，提高机构自我管控水平；三是提升对投资者保护工作的重视程度，加大客户投诉处理力度；四是防范利益冲突，提升职业道德水准；五是增加信息安全资源投入，严格规范外部系统接入；六是强化社会责任意识，自觉维护市场稳定。 统计显示，目前北京证监局辖区内共有证券公司18家、基金公司27家、期货公司19家、证券投资咨询机构19家，各类分支机构合计600余家。 截至2015年年底，北京辖区各机构资产规模合计9312亿元，净资产规模2244亿元，分别占全行业的13%和14%；辖区证券公司、期货公司服务客户达900余万人，各类机构资产管理业务总规模约6.5万亿元。 来源：上海证券报