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上海宝银宣传私募违法 遭基金业协会调查

谷东 因第二大股东上海宝银创赢投资管理有限公司(下称“上海宝银”)通过网络媒体发布的《上海宝银创赢投资公司致新华百货(29.93, 0.00, 0.00%)全体股东的一封公开信》(下称《公开信》)，上海证券交易所[微博]向新华百货及上海宝银发出问询函，新华百货于6月2日开始停牌。 而中国基金业协会有关负责人就上述事件答记者问时称，基金业协会注意到，公开信的有关内容构成对上海宝银及其管理的私募基金的宣传推介，违反了《基金法》第九十二条和《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条的规定。 上述负责人同时称，公开信提到的“每年给予该部分优先资金10%固定利息”、“从发行的公募基金的获利中我们提取20%的获利提成”、“通过上市公司的平台宣传”、“通过资本运作收购一家小型保险公司，这样未来可为我们私募基金提供更多的没有成本的资金”等议案内容也为基金监管法规所禁止，为行业自律规则所不容。 此外，公开信还涉嫌其他违法违规问题。基金业协会决定对上海宝银及其关联方开展自律调查，并提请中国证监会[微博]对其依法查处。 上海宝银及其一致行动人上海兆赢股权投资基金管理有限公司(下称“上海兆赢”)在4月份，通过连续两次举牌成为了新华百货第二大股东。据新华百货此前公告，截至4月14日上海宝银及上海兆赢合计持有公司5.01%股份；随后，4月底再次公告称，作为一致行动人的上海宝银和上海兆赢，截至4月28日合计持有10%的公司股份，共计2256.32万股。 就在成为公司第二大股东后，上海宝银于6月2日发布的《公开信》称：“为了使新华百货所有股东挣更多的钱，实现全体股东利益最大化，呼吁全体股东联合起来，一起把新华百货打造成中国的伯克希尔·哈撒韦和沃尔玛的结合体。” 并向全体股东提出五个议案，包括与新华百货共同成立一家私募基金管理公司，并通过资本运作收购一家小型保险公司，要求新华百货承诺在2015年和2016年的中报、年报中分别向全体股东每10股转增20股股份，收购基金销售平台《500倍基金网》，以及上海宝银要求获得两个董事会席位等。 对此，基金业协会重申，私募基金行业不是法外之地，不能任性妄为，必须严守行业“三条底线”，无论何种理由，严禁违法公开宣传推介。私募基金管理人受人之托，代人理财，诚信为本，操守为重。为了维护全行业的声誉，基金业协会将坚决果断地惩治哗众取宠、败坏行业形象、扰乱市场秩序的歪风邪气。基金业协会也衷心希望全行业严格自律、珍惜声誉，共同营造规范、诚信、创新的行业文化，弘扬行业正气，在依法合规的前提下发展壮大，在专业上不断精进，真正实现基业长青。