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中首公司风控体系建设取得成效

近日，北京市国资委企业内控检查小组通报了对中首公司内控体系检查工作情况，检查小组一致认为，中首公司对内控工作高度重视，工作扎实、建设流程规范，内控体系设计较好体现了本次内控评价指标所涉及的内控要求，公司内控体系得到较好执行。这标志着为期半年的中首公司风控体系建设迈上了新台阶。 今年9月27日，北京市国资委企业内部控制体系现场检查工作组进驻中首公司开展内控评测工作，检查持续两天，涉及700多项指标，对中首公司内控体系进行全面检查。中首公司积极配合，本着从自身实际出发与管理结合的原则，各单位认真对待，按照标准从严、认真细致、务实高效的要求，组织开展相关工作，在业务开展中结合风险控制的具体要求，真正使得风险控制应用到公司战略制定和各个部门的日常经营活动中。 以管理高效为中心，突出中首公司国际化特色。作为首钢国际贸易平台和大宗铁矿石进出口平台，跨国业务多，下设多家境外单位，因此，在风控建设中，中首公司注重结合自身特点，进行风险流程梳理，找到符合中首公司的风险管控要点。从流程出发，向上追溯流程可能面临的风险，按照风险类别，将公司可能面临的风险分为4类：战略风险、运营风险、财务风险和法律风险；向下建立风险对应的管控措施，将风险对应的管控措施分为3类：人工控制、系统自动控制、人工/系统相结合；按照风险对应业务的发生频率，将控制措施分为：每年一次、每季一次、每月一次、每周一次等频率。 企业内控体系建设是企业业务管理的基础，是业务运行的重要保障。在对标国家各部委的监管要求，参考集团及集团内其他公司的优秀管理经验过程中，中首公司对流程体系框架现状进行了全面梳理。各部门对96项制度资料重新进行了诊断修整，对各业务流程可能涉及的风险进行了梳理，梳理出544项风险；针对544项风险拟定了关键控制措施，形成公司风险控制矩阵；针对矩阵中的部分关键流程，工作小组绘制142份流程图，形象化展示业务流程流转；针对每个一级流程的不相容职务进行梳理，形成26个不相容职务分离矩阵，各职务之间的关系一目了然。 在此次内控体系建设中，中首公司坚持问题导向，查找问题，修正问题。对风险体系建设过程中发现的缺陷问题，及时通过发布制度、理顺流程等方式进行整改。内控体系建设完成后，将纳入公司制度管理，与现行的制度、流程相结合，避免与实际业务“两层皮”。最终，《中首公司全面风险管理制度(试行)》和《中国首钢国际贸易工程公司风险控制手册》正式发布运行。