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瑞银因错报1.36亿笔交易被FCA罚款2760万英镑

英国金融监管机构对瑞银(12.57, 0.06, 0.48%)处以2760万英镑的创纪录罚款，原因是瑞银在近10年时间里错报了1.36亿笔交易。 这是英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)迄今针对类似交易报告违规行为开出的最大罚单。此前，这家总部位于瑞士的银行已在2005年因类似过失而受到制裁。 FCA周二在一份声明中表示，瑞银未能确保将8700万笔交易的完整、准确信息发送给监管机构。监管机构利用这些细节以发现金融犯罪和市场滥用行为。该行还向监管机构报告了近5000万笔不必要的交易。 FCA执行董事马克-斯图尔德(Mark Steward)表示：“企业必须拥有适当的体系和控制，以确定它们在哪些市场、以何种价格、以何种数量、与谁进行了哪些交易。如果公司不能准确地报告他们的交易，就会产生根本性的风险，包括隐藏市场滥用的风险。” 如果该行同意和解，这笔罚款将接近4000万英镑，该行有资格获得30%的折扣。一位发言人说，瑞银已经为罚款做好了充足的准备。